关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

1 .下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A 从严监控客户核心资料信息修改 B 制定严格有效的开户流程 C 建立规模导向的反洗钱防控体系 D 对现金支付进行控制和监控

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .中国证监会的职责包括以下各项中的（）。 Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ.查处违法行为并给予公告

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

A 建立有效的投资流程和投资授权制度 B 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C 每日跟踪评估投资比例 D 加强从业人员的岗前教育

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .基金托管人职责终止的情形不包括（）。

A 被依法取消基金托管资格 B 被基金份额持有人大会解任 C 依法解散 D 被依法取消基金管理资格

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。

A 合规风险不能简单视同于操作风险 B 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上 C 操作风险是指由基金管理人经营 D 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。

A 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 B 立即向上级部门或者监管机构报告 C 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 D 无需主动向监管机构提出违法违规线索

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，下列不属于内部控制环境内容的是（）。

A 公司治理结构 B 公司技术系统 C 经营理念和内控文化 D 员工道德素质

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

A 公司会计与基金会计不能同时兼任 B 公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现 C 不同基金之间在名册登记 D 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，下列不属于加强对“内部人”监督措施的是（）。

A 建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 B 建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督 C 建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行 D 建立重大紧急事件的危机处理...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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