关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

1 .基金托管人职责终止的情形不包括（）。

A 被依法取消基金托管资格 B 被基金份额持有人大会解任 C 依法解散 D 被依法取消基金管理资格

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（）。

A 合规风险不能简单视同于操作风险 B 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上 C 操作风险是指由基金管理人经营 D 道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，以下描述正确的是（）。

A 非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上 B 非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币 C 非主要股东为法人或者其他组织的，最近5年没有违法记录 D 非主要股东为法人或者其他组织的，净资...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）。

A 无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合 B 立即向上级部门或者监管机构报告 C 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告 D 无需主动向监管机构提出违法违规线索

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，下列不属于内部控制环境内容的是（）。

A 公司治理结构 B 公司技术系统 C 经营理念和内控文化 D 员工道德素质

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，下列不属于加强对“内部人”监督措施的是（）。

A 建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 B 建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督 C 建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行 D 建立重大紧急事件的危机处理...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。

A 可稽性 B 安全性 C 稳定性 D 可靠性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .下列关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，说法错误的是（）。

A 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 B 制定了完善的资金清算流程 C 销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 D 财务状况良好，运作规范稳定

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .（）是正当竞争的基础。

A 公平竞争 B 合法竞争 C 有序竞争 D 公开竞争：

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---