（）是正当竞争的基础。

1 .控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，下列不属于内部控制环境内容的是（）。

A 公司治理结构 B 公司技术系统 C 经营理念和内控文化 D 员工道德素质

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于会计系统控制，以下表述错误的是（）。

A 公司会计与基金会计不能同时兼任 B 公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现 C 不同基金之间在名册登记 D 公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .对内部控制的监督，不能只重程序监督，而忽视对“内部人”监督，下列不属于加强对“内部人”监督措施的是（）。

A 建立部门之间牵制制度，杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊 B 建立关键岗位轮岗和定期稽查制度，加强对关键岗位人员的控制监督 C 建立重大决策集体审批制度，杜绝业务管理层负责人独断专行 D 建立重大紧急事件的危机处理...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。

A 可稽性 B 安全性 C 稳定性 D 可靠性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，说法错误的是（）。

A 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 B 制定了完善的资金清算流程 C 销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 D 财务状况良好，运作规范稳定

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金的市场营销主要涉及（）。

A 基金份额的募集与客户服务 B 基金的销售与基金份额的注册登记 C 基金份额的募集与运作管理 D 基金的销售与基金投资

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。

A 基金管理人 B 基金份额持有人 C 基金托管人 D 基金服务机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。

A 经济基础 B 上层建筑 C 自我约束 D 强制手段

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .下列关于内幕信息的构成要素的说法，不正确的是（）。

A 来源可靠的信息 B 来源不可靠的信息 C “重要”的信息 D “非公开”的信息

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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