[单选题]
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。
A .经济基础
B .上层建筑
C .自我约束
D .强制手段
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习题解析
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1 .某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全盘考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现系统不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（）。
A 可稽性 B 安全性 C 稳定性 D 可靠性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，说法错误的是（）。
A 有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系 B 制定了完善的资金清算流程 C 销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求 D 财务状况良好，运作规范稳定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（）是正当竞争的基础。
A 公平竞争 B 合法竞争 C 有序竞争 D 公开竞争：
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金的市场营销主要涉及（）。
A 基金份额的募集与客户服务 B 基金的销售与基金份额的注册登记 C 基金份额的募集与运作管理 D 基金的销售与基金投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。
A 基金管理人 B 基金份额持有人 C 基金托管人 D 基金服务机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于内幕信息的构成要素的说法，不正确的是（）。
A 来源可靠的信息 B 来源不可靠的信息 C “重要”的信息 D “非公开”的信息
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .在控制活动方面，基金公司应当建立完善的制度包括（ ）。Ⅰ.资产分离制度Ⅱ.岗位分离制度Ⅲ.内部监控制度Ⅳ.信息沟通制度
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .QDII基金份额的认购程序不包括（）。
A 开户 B 认购 C 确认 D 申请
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括（）。
A 持证上岗 B 公平对待客户 C 持续学习 D 审慎开展执业活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
