2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

1 .基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。

A 投资合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 反洗钱合规性风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（）。

A 基金管理人应制定防范或规避风险的措施 B 基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免 C 基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制 D 基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A 每日跟踪评估投资比例 B 从严监控客户核心资料信息修改 C 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理 D 以上都不是

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .中国证券投资基金业协会的最高权力机构是（）。

A 监事会 B 理事会 C 会员大会 D 会长办公会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险（）。

A 销售合规性风险 B 投资合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 反洗钱合规性风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A 对资金支付进行监控 B 建立规模导向的反洗钱制度 C 从严监控客户核心资料信息修改 D 制定严格有效的开户流程

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .关于基金管理人的内部控制活动，以下做法不正确的是（）。

A 基金会计兼任公司会计 B 不同基金的资产分别核算 C 基金资产和公司资产独立运作 D 重要业务部门和岗位物理隔离

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9 .制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

A 反洗钱合规性风险 B 销售合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 投资合规性风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A 2；1 B 5；3 C 3；2 D 3；1

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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