制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

1 .中国证券投资基金业协会的最高权力机构是（）。

A 监事会 B 理事会 C 会员大会 D 会长办公会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .某公司在其官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年化总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险（）。

A 销售合规性风险 B 投资合规性风险 C 信息披露合规性风险 D 反洗钱合规性风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A 中国证监会基金机构监管部 B 中国证券业协会 C 中国证券业协会基金公司会员部 D 中国证监会各地证监局

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4 .下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（）。

A 对资金支付进行监控 B 建立规模导向的反洗钱制度 C 从严监控客户核心资料信息修改 D 制定严格有效的开户流程

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .关于基金管理人的内部控制活动，以下做法不正确的是（）。

A 基金会计兼任公司会计 B 不同基金的资产分别核算 C 基金资产和公司资产独立运作 D 重要业务部门和岗位物理隔离

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7 .中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A 2；1 B 5；3 C 3；2 D 3；1

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8 .下列不属于合规风险主要种类的是（）。

A 监管合规性风险 B 信息披露合规性风险 C 反洗钱合规性风险 D 投资合规性风险

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9 .作为实行自律管理的法人，证券交易所（）。

A 不是市场的管理者，没有监管权限 B 负责组织证券交易，没有监管权限 C 是市场的管理者，具有法定的监管权限 D 是市场的管理者，不受政府监管机构的监管

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10 .下列不属于合规风险的是（）。

A 市场波动风险 B 反洗钱风险 C 投资合规风险 D 销售合规风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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