[多选题]
期货公司对客户开户资料的审核应当确保其（ ）。
A .合规
B .准确
C .真实
D .完整
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习题解析
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1 .期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，交易所可以向（ ）提出行政处罚或者纪律处分建议。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 期货公司监事会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .明知是金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上十年以下有期徒刑 C 并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金 D 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的，（ ）。
A 处五年以上十年以下有期徒刑 B 处五年以下有期徒刑或者拘役 C 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
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提问时间:
2021-08-23
4 .制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主旨是（ ）。
A 规范期货从业人员执业行为 B 提高期货从业人员职业道德素质 C 提高期货从业人员业务素质 D 维护期货市场秩序
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .当出现下列（ ）情况时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
A 会员号变更 B 交易编码申请权限受到限制 C 会员资格转让 D 会员分级结算关系变更
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提问时间:
2021-08-23
7 .下列属于期货公司需要定期向监控中心提交的客户资料是（ ）。
A 个人客户代理人的头部正面照 B 单位客户代理人身份证正反面扫描件 C 个人客户的身份证正反面扫描件 D 单位客户的代理人头部正面照
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提问时间:
2021-08-23
8 .全面结算会员期货公司在（ ）情形下，可以划转非结算会员保证金。
A 依据非结算会员的要求支付可用资金 B 收取非结算会员应当交存的保证金 C 收取非结算会员应当支付的手续费 D 双方约定的
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提问时间:
2021-08-23
9 .首席风险官根据履行职责的需要，享有的权利包括（ ）。
A 了解期货公司业务执行情况 B 参加或者列席与其履职相关的会议 C 查阅期货公司的相关文件 D 与期货公司有关人员
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提问时间:
2021-08-23
10 .首席风险官不履行职的或者有违法违规行为的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取的措施有（ ）。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
