[多选题]
期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，交易所可以向（ ）提出行政处罚或者纪律处分建议。
A .中国证监会
B .中国期货业协会
C .中国证监会派出机构
D .期货公司监事会
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习题解析
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1 .期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务活动，在（ ）情况下采取相应监管措施。
A 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 B 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 C 未按规定建立防范利益冲突的管理制度 D 利用研究报告
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司未按照投资者适当性管理制度、损害客户合法权益，应当承担的法律责任有（ ）。
A 责令改正，给予警告 B 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C 没有违法所得或违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D 情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
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多选题
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2021-08-23
3 .客户在期货公司登记的结算账户应当符合的要求有（ ）。
A 以期货公司名义开立 B 以本人名义开立 C 用于存取期货保证金 D 用于资金与证券间的转换
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提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ）并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A 服务能力 B 风险承受能力 C 服务需求 D 风险偏好
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2021-08-23
5 .期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备（ ）。
A 期货交易经历 B 期货仿真交易经历 C 金融期货交易经历 D 金融期货仿真交易经历
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多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .明知是金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上十年以下有期徒刑 C 并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金 D 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
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提问时间:
2021-08-23
8 .证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的，（ ）。
A 处五年以上十年以下有期徒刑 B 处五年以下有期徒刑或者拘役 C 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
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2021-08-23
9 .制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主旨是（ ）。
A 规范期货从业人员执业行为 B 提高期货从业人员职业道德素质 C 提高期货从业人员业务素质 D 维护期货市场秩序
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2021-08-23
10 .当出现下列（ ）情况时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
A 会员号变更 B 交易编码申请权限受到限制 C 会员资格转让 D 会员分级结算关系变更
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多选题
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2021-08-23
