[多选题]
期货公司未按照投资者适当性管理制度、损害客户合法权益，应当承担的法律责任有（ ）。
A .责令改正，给予警告
B .没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C .没有违法所得或违法所得不足10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
D .情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
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习题解析
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1 .《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 中国证券业协会 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .客户应按照（ ）对交易结算报告内容时行确认。
A 期货公司要求的方式 B 期货经纪合同约定方式 C 期货保证金安全存管监控机构规定的方式 D 中国证监会规定的方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当在限期内向（ ）报告。
A 中国证监会 B 住所地中国证监会派出机构报告 C 中国期货业协会 D 期货交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .其他期货经营机构可以从事特定期货业务的具体办法由（ ）制定。
A 中国期货业协会 B 期货交易所 C 中国证监会 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务活动，在（ ）情况下采取相应监管措施。
A 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求 B 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务 C 未按规定建立防范利益冲突的管理制度 D 利用研究报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .客户在期货公司登记的结算账户应当符合的要求有（ ）。
A 以期货公司名义开立 B 以本人名义开立 C 用于存取期货保证金 D 用于资金与证券间的转换
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ）并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A 服务能力 B 风险承受能力 C 服务需求 D 风险偏好
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备（ ）。
A 期货交易经历 B 期货仿真交易经历 C 金融期货交易经历 D 金融期货仿真交易经历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，交易所可以向（ ）提出行政处罚或者纪律处分建议。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 期货公司监事会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
