[多选题]
制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主旨是（ ）。
A .规范期货从业人员执业行为
B .提高期货从业人员职业道德素质
C .提高期货从业人员业务素质
D .维护期货市场秩序
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习题解析
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1 .期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ）并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A 服务能力 B 风险承受能力 C 服务需求 D 风险偏好
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提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备（ ）。
A 期货交易经历 B 期货仿真交易经历 C 金融期货交易经历 D 金融期货仿真交易经历
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提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，交易所可以向（ ）提出行政处罚或者纪律处分建议。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 期货公司监事会
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提问时间:
2021-08-23
4 .明知是金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的，（ ）。
A 处五年以下有期徒刑或者拘役 B 处五年以上十年以下有期徒刑 C 并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金 D 并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金
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提问时间:
2021-08-23
5 .证券、期货交易内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的，（ ）。
A 处五年以上十年以下有期徒刑 B 处五年以下有期徒刑或者拘役 C 并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 D 并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
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2021-08-23
7 .当出现下列（ ）情况时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
A 会员号变更 B 交易编码申请权限受到限制 C 会员资格转让 D 会员分级结算关系变更
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2021-08-23
8 .期货公司对客户开户资料的审核应当确保其（ ）。
A 合规 B 准确 C 真实 D 完整
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2021-08-23
9 .下列属于期货公司需要定期向监控中心提交的客户资料是（ ）。
A 个人客户代理人的头部正面照 B 单位客户代理人身份证正反面扫描件 C 个人客户的身份证正反面扫描件 D 单位客户的代理人头部正面照
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2021-08-23
10 .全面结算会员期货公司在（ ）情形下，可以划转非结算会员保证金。
A 依据非结算会员的要求支付可用资金 B 收取非结算会员应当交存的保证金 C 收取非结算会员应当支付的手续费 D 双方约定的
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2021-08-23
