[多选题]
首席风险官不履行职的或者有违法违规行为的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取的措施有（ ）。
A .监管谈话
B .出具警示函
C .责令更换
D .认定其为不适当人选
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习题解析
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1 .当出现下列（ ）情况时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。
A 会员号变更 B 交易编码申请权限受到限制 C 会员资格转让 D 会员分级结算关系变更
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司对客户开户资料的审核应当确保其（ ）。
A 合规 B 准确 C 真实 D 完整
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .下列属于期货公司需要定期向监控中心提交的客户资料是（ ）。
A 个人客户代理人的头部正面照 B 单位客户代理人身份证正反面扫描件 C 个人客户的身份证正反面扫描件 D 单位客户的代理人头部正面照
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .全面结算会员期货公司在（ ）情形下，可以划转非结算会员保证金。
A 依据非结算会员的要求支付可用资金 B 收取非结算会员应当交存的保证金 C 收取非结算会员应当支付的手续费 D 双方约定的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .首席风险官根据履行职责的需要，享有的权利包括（ ）。
A 了解期货公司业务执行情况 B 参加或者列席与其履职相关的会议 C 查阅期货公司的相关文件 D 与期货公司有关人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的是（ ）。
A 规范期货公司金融期货结算业务 B 维护期货市场秩序 C 保证期货公司的收益 D 防范风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .机构对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A 证券业协会 B 期货业协会 C 高级管理人员 D 董事会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司任职资格申请中的推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任（ ）。
A 董事长 B 监事会主席 C 总经理 D 营业部负责人
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货交易实行（ ）制度。
A 限仓 B 套期保值审批 C 大户持仓报告 D 当日无负债结算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
