[多选题]
机构对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A .证券业协会
B .期货业协会
C .高级管理人员
D .董事会
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习题解析
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1 .下列属于期货公司需要定期向监控中心提交的客户资料是（ ）。
A 个人客户代理人的头部正面照 B 单位客户代理人身份证正反面扫描件 C 个人客户的身份证正反面扫描件 D 单位客户的代理人头部正面照
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .全面结算会员期货公司在（ ）情形下，可以划转非结算会员保证金。
A 依据非结算会员的要求支付可用资金 B 收取非结算会员应当交存的保证金 C 收取非结算会员应当支付的手续费 D 双方约定的
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提问时间:
2021-08-23
3 .首席风险官根据履行职责的需要，享有的权利包括（ ）。
A 了解期货公司业务执行情况 B 参加或者列席与其履职相关的会议 C 查阅期货公司的相关文件 D 与期货公司有关人员
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多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .首席风险官不履行职的或者有违法违规行为的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取的措施有（ ）。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选
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多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的是（ ）。
A 规范期货公司金融期货结算业务 B 维护期货市场秩序 C 保证期货公司的收益 D 防范风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司任职资格申请中的推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任（ ）。
A 董事长 B 监事会主席 C 总经理 D 营业部负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货交易实行（ ）制度。
A 限仓 B 套期保值审批 C 大户持仓报告 D 当日无负债结算
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多选题
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2021-08-23
9 .非期货公司结算会员不按照规定提取、管理和使用风险准备金的，可以对其采取的措施有（ ）。
A 责令改正 B 给予警告 C 没收违法所得 D 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .对期货投资者的保证金损失，保障基金按照（ ）原则予以补偿。
A 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下的部分全额补偿 B 对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之九十补偿 C 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下的部分全额补偿 D 对每位机构投资者的保证金损...
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多选题
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2021-08-23
