[多选题]
非期货公司结算会员不按照规定提取、管理和使用风险准备金的，可以对其采取的措施有（ ）。
A .责令改正
B .给予警告
C .没收违法所得
D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下的罚款
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .首席风险官不履行职的或者有违法违规行为的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取的措施有（ ）。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 责令更换 D 认定其为不适当人选
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的是（ ）。
A 规范期货公司金融期货结算业务 B 维护期货市场秩序 C 保证期货公司的收益 D 防范风险
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .机构对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A 证券业协会 B 期货业协会 C 高级管理人员 D 董事会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司任职资格申请中的推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任（ ）。
A 董事长 B 监事会主席 C 总经理 D 营业部负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货交易实行（ ）制度。
A 限仓 B 套期保值审批 C 大户持仓报告 D 当日无负债结算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .对期货投资者的保证金损失，保障基金按照（ ）原则予以补偿。
A 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下的部分全额补偿 B 对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之九十补偿 C 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下的部分全额补偿 D 对每位机构投资者的保证金损...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
9 .发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为，期货交易所应当及时向中国证监会报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货交易所适用于《期货从业人员管理办法》。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
