在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（　）。

1 .《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（　）

A 期货投资咨询机构 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .中国证监会（　）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A 指导和审查 B 审查和监督 C 管理和监督 D 指导和监督

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .期货从业人员不得从事或者协同他人从事（　）行为。

A 编造并传播有关期货交易的虚假信息 B 操纵期货交易价格 C 内幕交易 D 欺诈客户

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（　）处罚。

A 处5万元的罚款 B 处2万元罚款 C 警告并处1万元罚款 D 给予警吿

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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7 .首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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8 .应当向期货交易所缴纳结算担保金的有（　）。

A 全面结算会员 B 非结算会员 C 特别结算会员 D 交易结算会员

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有（　）。

A 依据非结算会员的要求支付可用资金 B 收取非结算会员应当交存的保证金 C 收取非结算会员应当支付的手续费 D 双方约定的

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .根据期货公司风险监管指标标准的规定，期货公司的净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（　）。

A 20% B 50% C 100% D 150%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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