[判断题]
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A 指导和审查 B 审查和监督 C 管理和监督 D 指导和监督
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货从业人员不得从事或者协同他人从事（ ）行为。
A 编造并传播有关期货交易的虚假信息 B 操纵期货交易价格 C 内幕交易 D 欺诈客户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（ ）处罚。
A 处5万元的罚款 B 处2万元罚款 C 警告并处1万元罚款 D 给予警吿
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（ ）。
A 应当向中国期货业协会报告 B 应当主动回避 C 应当予以拒绝 D 必要时，应当及时向监管部门报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .应当向期货交易所缴纳结算担保金的有（ ）。
A 全面结算会员 B 非结算会员 C 特别结算会员 D 交易结算会员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有（ ）。
A 依据非结算会员的要求支付可用资金 B 收取非结算会员应当交存的保证金 C 收取非结算会员应当支付的手续费 D 双方约定的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据期货公司风险监管指标标准的规定，期货公司的净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（ ）。
A 20% B 50% C 100% D 150%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .全面结算会员期货公司可以受托为其客户办理金融期货结算业务，不可以为非结算会员办理金融期货结算业务。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
