根据期货公司风险监管指标标准的规定，期货公司的净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（　）。

1 .中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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2 .在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（　）。

A 应当向中国期货业协会报告 B 应当主动回避 C 应当予以拒绝 D 必要时，应当及时向监管部门报告

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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4 .应当向期货交易所缴纳结算担保金的有（　）。

A 全面结算会员 B 非结算会员 C 特别结算会员 D 交易结算会员

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有（　）。

A 依据非结算会员的要求支付可用资金 B 收取非结算会员应当交存的保证金 C 收取非结算会员应当支付的手续费 D 双方约定的

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .全面结算会员期货公司可以受托为其客户办理金融期货结算业务，不可以为非结算会员办理金融期货结算业务。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-25

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8 .期货公司应当建立动态的风险监控和（　）,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

A 定价机制 B 自律机制 C 盈亏冲抵机制 D 资本补充机制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对（　）的合法性和真实性负责。

A 出具审计报告 B 出具核查意见 C 出具财务报表 D 出具报告提供的文件资料内容

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .期货公司借入次级债务的，在计算净资本时，可以将所借入的次级债务（　）。

A 全额扣减 B 按照中国证监会规定的比例扣减 C 全额加回 D 按照规定计入净资本

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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