[多选题]
期货从业人员不得从事或者协同他人从事（ ）行为。
A .编造并传播有关期货交易的虚假信息
B .操纵期货交易价格
C .*交易
D .欺诈客户
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习题解析
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1 .期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。
A 抗辩 B 上诉 C 申请行政复议 D 申诉
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务？（ ）
A 期货公司 B 期货交易所的非期货公司结算会员 C 期货投资咨询机构 D 期货交易所的非期货公司会员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）。
A 最近3年内因违法违规行为被撤销证券 B 最近5年内未受过刑事处罚 C 未被中国证监会等金融监管机构釆取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 D 品行端正，具有良好的职业道德
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（ ）
A 期货投资咨询机构 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 为期货公司提供中间介绍业务的机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A 指导和审查 B 审查和监督 C 管理和监督 D 指导和监督
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（ ）处罚。
A 处5万元的罚款 B 处2万元罚款 C 警告并处1万元罚款 D 给予警吿
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（ ）。
A 应当向中国期货业协会报告 B 应当主动回避 C 应当予以拒绝 D 必要时，应当及时向监管部门报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
