[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

以下符合客户利益优先执业道德规范要求的是()。I.不从事与投资人利益相冲突的业务II.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时,应以股东利益优先III.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额


A .II
B .I
C .I
D .I

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入( )的通报事项。

A 董事会 B 监事会 C 管理层 D 业务部门

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2 .关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是( )。

A 合规管理部门负责全体员工合规管理工作 B 合规管理部门独立开展工作 C 合规管理部门组织执行公司合规工作 D 合规管理部门对股东负责

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3 .基金管理人的合规文化一般要求()。

A 客观 B 认真 C 独立 D 规范

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4 .下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。

A 正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险 C 随着基金管理...

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5 .基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。

A 合规管理部门 B 董事会 C 合规与风险管理委员会 D 股东大会

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7 .我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括( )。

A 诚实守信 B 守法合规 C 专业审慎 D 大客户利益优先

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8 .下列关于守法合规职业道德要求的表述,错误的是()。

A 不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 C 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择性地遵守 D 守法合规的...

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9 .基金管理公司应当设立督察长,对()负责,经()聘任,报证券监督管理机构核准。

A 董事会;经营层 B 理事会;董事会 C 总经理;董事会 D 董事会;董事会

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10 .投资决策业务控制的内容不包括()。

A 健全投资决策授权制度 B 建立投资风险评估与管理制度 C 建立科学的投资管理业绩评价体系 D 建立科学的交易绩效评价体系

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