[单选题]
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A .合规管理部门
B .董事会
C .合规与风险管理委员会
D .股东大会
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习题解析
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1 .以下关于基金管理人管理层的合规责任，叙述错误的是（）。
A 管理层应当维护公司的统一性和完整性 B 管理层有权直接指导投资 C 管理层应当熟悉相关法律 D 管理层应当公平对待所有股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
A 董事会 B 监事会 C 管理层 D 业务部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（ ）。
A 合规管理部门负责全体员工合规管理工作 B 合规管理部门独立开展工作 C 合规管理部门组织执行公司合规工作 D 合规管理部门对股东负责
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人的合规文化一般要求（）。
A 客观 B 认真 C 独立 D 规范
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。
A 正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C 随着基金管理...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下符合客户利益优先执业道德规范要求的是（）。I.不从事与投资人利益相冲突的业务II.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先III.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
A II B I C I D I
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。
A 诚实守信 B 守法合规 C 专业审慎 D 大客户利益优先
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于守法合规职业道德要求的表述，错误的是（）。
A 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 C 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性地遵守 D 守法合规的...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A 董事会；经营层 B 理事会；董事会 C 总经理；董事会 D 董事会；董事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
