[单选题]
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
A .董事会
B .监事会
C .管理层
D .业务部门
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习题解析
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1 .经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。
A 董事会 B 监事会 C 中国证监会及相关派出机构 D 股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金公司监事会履行合规监督职能，以下说法中错误的是（ ）。
A 监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查 B 经股东会批准，监事会可以调查公司的财务状况 C 在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会 D 当董事或经理人员执行业务违法时，监事有权通知停...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（）。
A 监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利 B 监事会可以随时调查公司财务状况 C 基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责 D 监事会必要时可以提议召开股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
5 .以下关于基金管理人管理层的合规责任，叙述错误的是（）。
A 管理层应当维护公司的统一性和完整性 B 管理层有权直接指导投资 C 管理层应当熟悉相关法律 D 管理层应当公平对待所有股东
题型:
单选题
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2021-08-25
7 .关于基金管理公司合规管理部门的职责，以下说法错误的是（ ）。
A 合规管理部门负责全体员工合规管理工作 B 合规管理部门独立开展工作 C 合规管理部门组织执行公司合规工作 D 合规管理部门对股东负责
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提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人的合规文化一般要求（）。
A 客观 B 认真 C 独立 D 规范
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单选题
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2021-08-25
9 .下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。
A 正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C 随着基金管理...
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单选题
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2021-08-25
10 .基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A 合规管理部门 B 董事会 C 合规与风险管理委员会 D 股东大会
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单选题
提问时间:
2021-08-25
