[单选题]
基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。
A .董事会；经营层
B .理事会；董事会
C .总经理；董事会
D .董事会；董事会
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习题解析
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1 .下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。
A 正确处理投诉是合规管理中的重要项目 B 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 C 随着基金管理...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A 合规管理部门 B 董事会 C 合规与风险管理委员会 D 股东大会
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单选题
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2021-08-25
3 .以下符合客户利益优先执业道德规范要求的是（）。I.不从事与投资人利益相冲突的业务II.在执业过程中遇到股东利益与投资人利益发生冲突时，应以股东利益优先III.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益IV.不得侵占或者挪用基金投资人的资金和基金份额
A II B I C I D I
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2021-08-25
4 .我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）。
A 诚实守信 B 守法合规 C 专业审慎 D 大客户利益优先
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单选题
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2021-08-25
5 .下列关于守法合规职业道德要求的表述，错误的是（）。
A 不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B 基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管 C 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性地遵守 D 守法合规的...
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2021-08-25
7 .投资决策业务控制的内容不包括（）。
A 健全投资决策授权制度 B 建立投资风险评估与管理制度 C 建立科学的投资管理业绩评价体系 D 建立科学的交易绩效评价体系
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2021-08-25
8 .关于基金管理人对信息披露的检查和评价，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理人应当对信息披露存在的问题及时提出改进办法 B 基金管理人不得对掌握未公开信息的人员进行严格的行为控制 C 基金管理人应当对信息披露出现失误时提出处理意见 D 基金管理人应追究信息披露出现失误的责任人
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2021-08-25
9 .关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（）。
A 股票基金是应对通货膨胀的有效手段 B 与其它类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高 C 股票基金可供投资者用来满足现金管理的需要 D 股票基金以追求长期的资本增值为目标
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2021-08-25
10 .债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。
A 追求短期收益 B 追求高收益 C 偏好高风险高收益 D 追求稳定收益
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单选题
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2021-08-25
