小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反（　）要求。

1 .投资决策业务控制的主要内容不包括（　）。

A 投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标 B 健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策 C 建立科学的交易绩效评价体系 D 建立科学的投资管理业绩评价体...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .基金管理人（　）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

A 监事会 B 董事会 C 总经理 D 股东大会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .职业关系具有（　）的特点，这就决定了在职业内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存有各种各样的矛盾和冲突。Ⅰ.社会性Ⅱ.专业性Ⅲ.特殊性Ⅳ.复合性

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体（　），保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。

A 独立建账 B 独立建账 C 整体建账 D 共同建账

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（　）。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金管理人合规管理中的规则主要有（　）。Ⅰ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅱ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.主流资本主义国家关于基金行业的法律法规

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列属于ETF最新价格的确定原则的是（　）。Ⅰ.该证券正常交易时，采用最新成交价Ⅱ.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格Ⅲ.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价Ⅳ.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金客户服务内容包括（　）。Ⅰ.售前服务Ⅱ.售中服务Ⅲ.售后服务Ⅳ.上门服务

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项（　）。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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