[单选题]
基金客户服务内容包括（ ）。Ⅰ.售前服务Ⅱ.售中服务Ⅲ.售后服务Ⅳ.上门服务
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体（ ），保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
A 独立建账 B 独立建账 C 整体建账 D 共同建账
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反（ ）要求。
A 持证上岗 B 持续学习 C 保守秘密 D 审慎开展执业活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人合规管理中的规则主要有（ ）。Ⅰ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅱ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.主流资本主义国家关于基金行业的法律法规
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列属于ETF最新价格的确定原则的是（ ）。Ⅰ.该证券正常交易时，采用最新成交价Ⅱ.该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格Ⅲ.该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价Ⅳ.该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项（ ）。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（ ）。
A 基金账户开户在证券登记机构办理 B 基金账户在商业银行办理 C 基金账户只能用于基金认购及交易 D 每个有效身份证件可以开立1个封闭式基金账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .投资者利益优先原则是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范，这里的“投资者”是指的是（ ）。
A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金服务机构 D 基金份额持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于利益冲突的表述，错误的是（ ）。
A 公司及其员工应避免陷入与客户利益冲突的情形；公司应尽量避免利益冲突发生 B 若发生利益冲突，则必须以信息披露 C 如果员工对是否存在利益冲突及解决冲突所应采取的步骤有疑问，应先咨询监察稽核部或报告公司有关部...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
