[单选题]
职业关系具有（ ）的特点，这就决定了在职业内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存有各种各样的矛盾和冲突。Ⅰ.社会性Ⅱ.专业性Ⅲ.特殊性Ⅳ.复合性
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .基金管理公司内部控制制度的组成不包括（ ）。
A 内部控制大纲 B 基本管理制度 C 部门业务规章 D 基本法律法规
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单选题
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2021-08-25
2 .基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
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单选题
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2021-08-25
3 .基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
5 .基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。
A 监事会 B 董事会 C 总经理 D 股东大会
题型:
单选题
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2021-08-25
7 .公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体（ ），保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
A 独立建账 B 独立建账 C 整体建账 D 共同建账
题型:
单选题
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2021-08-25
8 .发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反（ ）要求。
A 持证上岗 B 持续学习 C 保守秘密 D 审慎开展执业活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金管理人合规管理中的规则主要有（ ）。Ⅰ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅱ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.主流资本主义国家关于基金行业的法律法规
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
