[单选题]
投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。
A .投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标
B .健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C .建立科学的交易绩效评价体系
D .建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况
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习题解析
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1 .基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司（ ）负责。
A 管理层 B 经营层 C 董事会 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .某基金经理甲动用自己所掌握的资金，并通过不同信息渠道在网络上“透露” 有关A公司将要重组的信息，同时在市场上拉抬股价，这种行为违反了（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金管理公司内部控制制度的组成不包括（ ）。
A 内部控制大纲 B 基本管理制度 C 部门业务规章 D 基本法律法规
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。
A 确保基金管理人依法盈利 B 建立健全基金管理人合规风险管理体系 C 实现对合规风险的有效识别和管理 D 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。
A 不得在不同基金资产之间 B 不侵占 C 公平地对待其管理的不同基金财产 D 当发生利益冲突时，个人及所在机构的利益应置于客户的利益之上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金管理人（ ）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行。
A 监事会 B 董事会 C 总经理 D 股东大会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .职业关系具有（ ）的特点，这就决定了在职业内部人员之间、从业人员与其服务对象之间等职业关系中难免会存有各种各样的矛盾和冲突。Ⅰ.社会性Ⅱ.专业性Ⅲ.特殊性Ⅳ.复合性
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体（ ），保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
A 独立建账 B 独立建账 C 整体建账 D 共同建账
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
