[单选题]
（ ）是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。
A .法律风险
B .合规风险
C .市场风险
D .违规风险
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习题解析
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1 .内部控制发展的（ ）主要强调：安全是制衡的结果，通过前中后台分离、不相容岗位与职务分离，实现查错防弊的目的。
A 内部牵制阶段 B 内部控制结构阶段 C 全面风险管理阶段 D 内部控制整体框架阶段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。
A 合规风险的识别 B 合规风险的评估 C 合规风险的测试 D 合规风险的监控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .在内部控制发展阶段中，（ ）最主要的特点就是将控制环境作为一项重要的要素内容与会计制度、控制程序一起纳入结构之中。
A 内部牵制阶段 B 内部控制制度阶段 C 内部控制结构阶段 D 内部控制整体框架阶段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。
A 合规问责机制 B 诚信举报机制 C 合规教育机制 D 合规绩效考核机制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .关于巴塞尔委员会对内部控制的研究，下列说法错误的是（ ）。
A 巴塞尔委员会从一般企业意义上研究内部控制 B 内部控制是由董事会 C 内部控制进入全面风险管理阶段，以全面风险为导向，引入全面风险管理，强调内部控制与风险管理结合 D 内部控制的目的是为了实现经营的效率与效果，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（ ）。
A 相匹配原则 B 制衡性原则 C 审慎性原则 D 全覆盖原则
题型:
单选题
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2021-08-24
8 .我国商业银行主要采取（ ）组织形式。
A 单一银行 B 分支行制 C 集团银行制 D 连锁银行制
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单选题
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2021-08-24
9 .在银行内部控制的内部环境中，居于基础地位的是（ ）。
A 组织架构 B 人力资源 C 企业文化 D 规章制度
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单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .银行一般以（ ）年为一个周期对分支机构开展一次全面审计。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选题
提问时间:
2021-08-24
