[单选题]
（ ）是构建合规文化的重要制度之一，该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知，使得员工们和管理者提高警惕，迅速采取补救措施，并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。
A .合规问责机制
B .诚信举报机制
C .合规教育机制
D .合规绩效考核机制
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习题解析
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1 .下列不属于商业银行合规风险管理的目标的是（ ）。
A 实现对合规风险的有效识别和管理 B 促进全面风险管理体系建设 C 确保依法合规经营 D 保证商业银行发展战略和经营目标的实现
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（ ）。
A 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C 合规部门是负责合规风险识别 D 对银行合规管理情况进行...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .内部控制发展的（ ）主要强调：安全是制衡的结果，通过前中后台分离、不相容岗位与职务分离，实现查错防弊的目的。
A 内部牵制阶段 B 内部控制结构阶段 C 全面风险管理阶段 D 内部控制整体框架阶段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。
A 合规风险的识别 B 合规风险的评估 C 合规风险的测试 D 合规风险的监控
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .在内部控制发展阶段中，（ ）最主要的特点就是将控制环境作为一项重要的要素内容与会计制度、控制程序一起纳入结构之中。
A 内部牵制阶段 B 内部控制制度阶段 C 内部控制结构阶段 D 内部控制整体框架阶段
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .关于巴塞尔委员会对内部控制的研究，下列说法错误的是（ ）。
A 巴塞尔委员会从一般企业意义上研究内部控制 B 内部控制是由董事会 C 内部控制进入全面风险管理阶段，以全面风险为导向，引入全面风险管理，强调内部控制与风险管理结合 D 内部控制的目的是为了实现经营的效率与效果，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（ ）是产生银行其他风险的重要诱因，特别是导致银行操作风险产生的主要和直接的诱因。
A 法律风险 B 合规风险 C 市场风险 D 违规风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（ ）。
A 相匹配原则 B 制衡性原则 C 审慎性原则 D 全覆盖原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .我国商业银行主要采取（ ）组织形式。
A 单一银行 B 分支行制 C 集团银行制 D 连锁银行制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
