在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自（　）记起至少保存（　）年。

1 .基金的具体客户服务流程包括（　）。Ⅰ.服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询Ⅱ.客户档案管理与保密Ⅲ.受理投诉Ⅳ.客户资金托管

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .基金销售机构应制定客户服务标准，对（　）等业务进行规范。Ⅰ.服务对象Ⅱ.服务内容Ⅲ.服务程序Ⅳ.服务目的

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .规范基金销售人员行为，产品推介时遵循的注意事项不包括（　）。

A 对基金产品的陈述 B 陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观 C 应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式，其交流内容主要包括（　）。Ⅰ.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准Ⅱ.及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告Ⅲ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度，建立应急处理措施的管理制度Ⅳ.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .基金投资跟踪与评价的核心是（　）。

A 对基金销售业务以及人际关系的维护 B 对基金新品种的研发 C 对基金收益率的提升 D 对基金安全性的巩固

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法错误的是（　）。

A 实行信息技术开发 B 在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行单人双岗 C 建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料 D 明确...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .在基金客户服务提供方式中，（　）主要用于发送简洁、明了的文字信息。

A 自动传真 B 手机短信 C 邮寄服务 D 上门服务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .在基金客户服务提供方式中，（　）不能为投资者提供一个面对面交流的机会。

A 讲座 B 语音系统 C 推介会 D 座谈会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .基金客户个性化服务内容包括（　）。Ⅰ.做好客户的动态分析Ⅱ.通过加强客户沟通了解客户深度需求Ⅲ.做好客户的参谋Ⅳ.为客户提供基金盈利预测服务

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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