期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（　）。

1 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（　）。

A 负债调整值 B 客户未足额追加的保证金 C 资产调整值 D 客户权益

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .按照《期货公司风险监管指标管理办法》，当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向（　）提交书面报告。

A 中国期货业协会 B 全体董事 C 公司住所地中国证监会派出机构 D 期货交易所

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .期货公司首席风险官履行职务要做到（　）。

A 独立 B 主动回避与本人有利害冲突的事项 C 保持充分的独立性 D 保守期货公司的商业秘密和客户信息

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（　）。

A 年度报告 B 半年度报告 C 季度报告 D 月度报告

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（　）。

A 期货公司高级管理人员任职资格条件 B 期货从业人员执业规则 C 对期货从业人员的监督管理 D 期货从业人员资格的申请

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。

A 期货从业人员资格的撤销 B 对期货从业人员违法行为进行行政处罚 C 期货从业人员资格的管理 D 期货从业人员资格的认定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（　）起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A 调查终结之日 B 知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日 C 处分决定作出之日 D 处分决定书送达之日

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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