《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（　）。

1 .期货公司首席风险官履行职务要做到（　）。

A 独立 B 主动回避与本人有利害冲突的事项 C 保持充分的独立性 D 保守期货公司的商业秘密和客户信息

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（　）。

A 年度报告 B 半年度报告 C 季度报告 D 月度报告

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（　）。

A 行业规范 B 公司章程 C 自律规则 D 中国证监会的规定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（　）。

A 期货从业人员资格的撤销 B 对期货从业人员违法行为进行行政处罚 C 期货从业人员资格的管理 D 期货从业人员资格的认定

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（　）起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A 调查终结之日 B 知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日 C 处分决定作出之日 D 处分决定书送达之日

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（　）。

A 丁企业的或有负债达到净资产的60% B 丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚 C 乙企业有较大数额的到期未清偿债务 D 甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（　）。

A 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺 B 期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求 C 期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事 D 期货公司可以向股东做出最低收益的承诺

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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