[多选题]
期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（ ）起10个工作日内向中国期货业协会报告。
A .调查终结之日
B .知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日
C .处分决定作出之日
D .处分决定书送达之日
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习题解析
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1 .期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（ ）。
A 行业规范 B 公司章程 C 自律规则 D 中国证监会的规定
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多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。
A 期货公司高级管理人员任职资格条件 B 期货从业人员执业规则 C 对期货从业人员的监督管理 D 期货从业人员资格的申请
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提问时间:
2021-08-25
3 .中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（ ）。
A 期货从业人员资格的撤销 B 对期货从业人员违法行为进行行政处罚 C 期货从业人员资格的管理 D 期货从业人员资格的认定
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2021-08-25
5 .下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（ ）。
A 丁企业的或有负债达到净资产的60% B 丙企业4年前因违法违规经营受到行政处罚 C 乙企业有较大数额的到期未清偿债务 D 甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产
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2021-08-25
6 .下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（ ）。
A 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺 B 期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求 C 期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事 D 期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
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2021-08-25
7 .下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司必须设立董事会 B 规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定 C 期货公司可以不设立董事会 D 期货公司可以设立独立董事
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2021-08-25
8 .下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 B 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 C 客户应在《期货交易风险说明书》上签字 D 《期货交易...
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2021-08-25
