[多选题]
合规风险所导致的损失后果有多种表现形式，包括（ ）。
A .行政处罚
B .声誉损失
C .支付罚款
D .刑事责任
E .民事法律责任
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习题解析
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1 .商业银行应当建立由（ ）组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。
A 监事会 B 董事会 C 业务部门 D 内部审计部门 E 内控管理职能部门
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .下列关于确定企业招聘规模的说法，错误的是（ ）。
A 人员招募金字塔模型是帮助确定招聘规模的重要方法 B 招聘活动吸引的人员数量应当控制在适当规模 C 招聘规模是指通过招聘活动吸引应聘者的数量 D 确定招聘规模大小常常采用时间流失数据法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .商业银行合规风险管理实质上就是银行内部被动管理合规风险的一个静态过程。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
4 .合规文化是指银行机构为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失， 自上而下地建立起一种普遍意识、道德标准和价值取向，以从精神方面确保其各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织约定以及内部规章的要求。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列关于招聘的陈述，错误的是（ ）。
A 招聘工作不需要考虑企业的发展战略 B 招聘工作的全部费用一般比较高 C 对外进行招聘本身就是企业向外宣传自身的过程 D 企业新员工的留用比率取决于招聘过程中的有效选拔
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .现场走访包括内部分行走访和监管机构走访。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
8 .下列不属于外部招聘缺点的是（ ）。
A 应聘者适应或定向新岗位的时间长 B 对应聘者了解少，可能发生招聘错误 C 对内部人员的积极性产生不利影响 D 训练与培养的投入大
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围，其岗位变动要事前向中国银监会报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括（ ）。
A 合规管理部门的功能和职责 B 合规管理部门的权限 C 合规负责人的合规管理职责 D 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 E 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
