[单选题]
下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A .《客户交易结算资金管理办法》
B .《证券法》
C .《证券登记结算管理办法》
D .《关于加强证券经纪业务管理的规定》
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习题解析
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1 .下列属于证券市场禁入措施的实施对象的是（ ）。①发行人②上市公司的董事会秘书③证券公司实际控制人的高级管理人员④证券公司业务部门的负责人⑤上市公司的控股股东的董事
A ②③④ B ①②③④ C ①③④⑤ D ①②③④⑤
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的，这种交易机制称为（ ）。
A 定期交易 B 连续交易 C 指令驱动 D 报价驱动
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《合伙企业法》规定，下列不符合除名退伙情形的是（ ）。
A 未履行出资义务 B 执行合伙事务时有不正当行为 C 发生合伙协议约定的事由 D 作为合伙人的法人依法被吊销营业执照
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列工作中从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事的是（ ）。
A 营销 B 客户账户管理 C 客户资金存管 D 资格审查
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .指令驱动的特点有（ ）。Ⅰ.投资者买卖证券的对手是其他投资者Ⅱ.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定Ⅲ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅳ.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系，下列说法错误的是（ ）。
A 证券经纪人是接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的自然人 B 证券公司不可以通过委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动 C 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试 D ...
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单选题
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2021-08-25
8 .证券交易机制的目标不包括（ ）。
A 流动性 B 效益性 C 有效性 D 稳定性
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单选题
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2021-08-25
9 .下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。
A 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令 B 证券经纪商，是指接受客户委托 C 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委...
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单选题
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2021-08-25
10 .根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构包括（ ）。①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④证券投资咨询机构
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
