[单选题]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，下列工作中从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事的是（ ）。
A .营销
B .客户账户管理
C .客户资金存管
D .资格审查
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习题解析
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1 .连续交易的特点有（ ）。Ⅰ.批量指令可以提高价格的稳定性Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低Ⅲ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅳ.交易过程中可以反映更多的市场价格信息
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《合伙企业法》规定，下列不符合当然退伙情形的是（ ）。
A 个人丧失偿债能力 B 因故意或者重大过失给合伙企业造成损失 C 作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡 D 合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于证券市场禁入措施的实施对象的是（ ）。①发行人②上市公司的董事会秘书③证券公司实际控制人的高级管理人员④证券公司业务部门的负责人⑤上市公司的控股股东的董事
A ②③④ B ①②③④ C ①③④⑤ D ①②③④⑤
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的，这种交易机制称为（ ）。
A 定期交易 B 连续交易 C 指令驱动 D 报价驱动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《合伙企业法》规定，下列不符合除名退伙情形的是（ ）。
A 未履行出资义务 B 执行合伙事务时有不正当行为 C 发生合伙协议约定的事由 D 作为合伙人的法人依法被吊销营业执照
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .指令驱动的特点有（ ）。Ⅰ.投资者买卖证券的对手是其他投资者Ⅱ.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定Ⅲ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅳ.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A 《客户交易结算资金管理办法》 B 《证券法》 C 《证券登记结算管理办法》 D 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系，下列说法错误的是（ ）。
A 证券经纪人是接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的自然人 B 证券公司不可以通过委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动 C 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试 D ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券交易机制的目标不包括（ ）。
A 流动性 B 效益性 C 有效性 D 稳定性
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单选题
提问时间:
2021-08-25
