[单选题]
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构包括（ ）。①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④证券投资咨询机构
A .①②③
B .①②④
C .②③④
D .①③④
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习题解析
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1 .指令驱动的特点有（ ）。Ⅰ.投资者买卖证券的对手是其他投资者Ⅱ.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定Ⅲ.证券成交价格的形成由做市商决定Ⅳ.投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
A 《客户交易结算资金管理办法》 B 《证券法》 C 《证券登记结算管理办法》 D 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
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单选题
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2021-08-25
3 .关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系，下列说法错误的是（ ）。
A 证券经纪人是接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的自然人 B 证券公司不可以通过委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动 C 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试 D ...
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单选题
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2021-08-25
4 .证券交易机制的目标不包括（ ）。
A 流动性 B 效益性 C 有效性 D 稳定性
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单选题
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2021-08-25
5 .下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。
A 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令 B 证券经纪商，是指接受客户委托 C 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。
A 流动性 B 效益性 C 有效性 D 稳定性
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单选题
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2021-08-25
9 .下列属于证券投资咨询人员的是（ ）。①证券经纪人②证券投资顾问 ③证券分析师④证券资信评级业务人员
A ①② B ②③ C ②④ D ①④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。
A 甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B 甲公司接受乙客户的委托，与乙客户共享证券买卖收益 C 甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易 D 甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
