[单选题]
甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。
A .甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B .甲公司接受乙客户的委托，与乙客户共享证券买卖收益
C .甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D .甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬
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习题解析
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1 .下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。
A 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令 B 证券经纪商，是指接受客户委托 C 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖 D 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委...
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2021-08-25
2 .根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构包括（ ）。①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④证券投资咨询机构
A ①②③ B ①②④ C ②③④ D ①③④
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2021-08-25
3 .以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ②③④
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2021-08-25
4 .如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（ ）目标得到了实现。
A 流动性 B 效益性 C 有效性 D 稳定性
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2021-08-25
5 .下列属于证券投资咨询人员的是（ ）。①证券经纪人②证券投资顾问 ③证券分析师④证券资信评级业务人员
A ①② B ②③ C ②④ D ①④
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2021-08-25
7 .证券市场的有效性包含的要求有（ ）。Ⅰ.证券市场的高效率Ⅱ.证券市场的低成本Ⅲ.证券市场的稳定性好Ⅳ.证券市场的流动性好
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ
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2021-08-25
8 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A 1 B 2 C 3 D 4
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2021-08-25
9 .下列关于证券经纪业务营销管理的说法中，正确的是（ ）。
A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C 证券经纪业务的营销是市场营销管理...
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2021-08-25
10 .投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为称为（ ）。
A 融资交易 B 融券交易 C 信用交易 D 转融通交易
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2021-08-25
