[单选题]
投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为称为（ ）。
A .融资交易
B .融券交易
C .信用交易
D .转融通交易
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习题解析
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1 .下列属于证券投资咨询人员的是（ ）。①证券经纪人②证券投资顾问 ③证券分析师④证券资信评级业务人员
A ①② B ②③ C ②④ D ①④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。
A 甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B 甲公司接受乙客户的委托，与乙客户共享证券买卖收益 C 甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易 D 甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券市场的有效性包含的要求有（ ）。Ⅰ.证券市场的高效率Ⅱ.证券市场的低成本Ⅲ.证券市场的稳定性好Ⅳ.证券市场的流动性好
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅲ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于证券经纪业务营销管理的说法中，正确的是（ ）。
A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C 证券经纪业务的营销是市场营销管理...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格（ ）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A 1 B 3 C 4 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .在证券经纪业务营销的过程中，关于证券公司及其营销人员的说法正确的是（ ）。
A 始终坚持以降低风险为导向 B 可以提供交易通道服务 C 无须承担对投资者进行风险教育的义务 D 只能通过内部人员进行直接营销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A 融资交易 B 融券交易 C 信用交易 D 转融通交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A 已取得证券从业资格 B 具有3年以上证券投资 C 处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期 D 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
