[单选题]
根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A .已取得证券从业资格
B .具有3年以上证券投资
C .处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期
D .具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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习题解析
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1 .下列关于证券经纪业务营销管理的说法中，正确的是（ ）。
A 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理 B 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销 C 证券经纪业务的营销是市场营销管理...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为称为（ ）。
A 融资交易 B 融券交易 C 信用交易 D 转融通交易
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格（ ）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A 1 B 3 C 4 D 6
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在证券经纪业务营销的过程中，关于证券公司及其营销人员的说法正确的是（ ）。
A 始终坚持以降低风险为导向 B 可以提供交易通道服务 C 无须承担对投资者进行风险教育的义务 D 只能通过内部人员进行直接营销
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A 融资交易 B 融券交易 C 信用交易 D 转融通交易
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。①交易通道服务②有形服务③信息咨询服务
A ①② B ①②③ C ②③ D ①③
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单选题
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2021-08-25
8 .下列自然人和法人中，可以在转融通交易中借入证券的是（ ）。
A 资深股民甲某 B 国有企业乙公司 C 小型证券公司丙公司 D 证券金融公司财务总监丁某
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单选题
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2021-08-25
9 .甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
A 甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B 甲公司应当対证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C 甲公司负...
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单选题
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2021-08-25
10 .开立证券账户应坚持的原则有（ ）。Ⅰ.及时性Ⅱ.安全性Ⅲ. 合法性Ⅳ. 真实性
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
