[单选题]
甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
A .甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
B .甲公司应当対证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
C .甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动
D .甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因
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习题解析
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1 .在证券经纪业务营销的过程中，关于证券公司及其营销人员的说法正确的是（ ）。
A 始终坚持以降低风险为导向 B 可以提供交易通道服务 C 无须承担对投资者进行风险教育的义务 D 只能通过内部人员进行直接营销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
A 融资交易 B 融券交易 C 信用交易 D 转融通交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A 已取得证券从业资格 B 具有3年以上证券投资 C 处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期 D 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。①交易通道服务②有形服务③信息咨询服务
A ①② B ①②③ C ②③ D ①③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列自然人和法人中，可以在转融通交易中借入证券的是（ ）。
A 资深股民甲某 B 国有企业乙公司 C 小型证券公司丙公司 D 证券金融公司财务总监丁某
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .开立证券账户应坚持的原则有（ ）。Ⅰ.及时性Ⅱ.安全性Ⅲ. 合法性Ⅳ. 真实性
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。①账户管理②适当性管理③佣金管理④异常交易行为管理
A ①② B ①②③④ C ②③ D ①③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用是（ ）。
A 佣金 B 管理费 C 过户费 D 印花税
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券经纪业务中客户账户主要包括（ ）。①代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户②代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户③经核准允许受理的其他金融产品账户④客户在证券公司开立的资金账户
A ①② B ①②③④ C ②③ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
