[单选题]
证券经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。①账户管理②适当性管理③佣金管理④异常交易行为管理
A .①②
B .①②③④
C .②③
D .①③④
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习题解析
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1 .根据《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A 已取得证券从业资格 B 具有3年以上证券投资 C 处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期 D 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（ ）。①交易通道服务②有形服务③信息咨询服务
A ①② B ①②③ C ②③ D ①③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列自然人和法人中，可以在转融通交易中借入证券的是（ ）。
A 资深股民甲某 B 国有企业乙公司 C 小型证券公司丙公司 D 证券金融公司财务总监丁某
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。
A 甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 B 甲公司应当対证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 C 甲公司负...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .开立证券账户应坚持的原则有（ ）。Ⅰ.及时性Ⅱ.安全性Ⅲ. 合法性Ⅳ. 真实性
A Ⅲ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .客户在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用是（ ）。
A 佣金 B 管理费 C 过户费 D 印花税
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券经纪业务中客户账户主要包括（ ）。①代理中国证券登记结算有限责任公司开立的各市场证券账户②代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户③经核准允许受理的其他金融产品账户④客户在证券公司开立的资金账户
A ①② B ①②③④ C ②③ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（ ）的收入。
A 国家财政部门 B 中国结算公司 C 证券交易所 D 国家税收部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券账户开立的总体要求包括（ ）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作
A ①②③ B ①③④ C ①②④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
