[多选题]
申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的证明文件有（ ）。
A .发起人个人金融资产证明
B .从业人员资格证明
C .场地
D .实际控制人的资格证明
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习题解析
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1 .期货公司可按照规定，将自有资金投资于（ ）。
A 股票 B 投资基金 C 债券 D 与业务相关的股权
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货公司监督管理办法》，对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国证监会派出机构 D 中国银监会派出机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .申请设立期货公司时，持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，《期货公司监督管理办法》对其实收资本和净资产的规定是（ ）。
A 实收资本不得低于人民币3000万元 B 净资产不得低于人民币5000万元 C 实收资本不得低于人民币5000万元 D 净资产不得低于人民币3000万元
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .设立期货公司时，境外股东应当以（ ）出资。
A 知识产权 B 可自由兑换货币 C 合法取得的人民币 D 实物
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .申请设立期货公司时，向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A 申请书 B 公司章程 C 盈利目标 D 律师事务所出具的法律意见书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列各项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件的是（ ）。
A 申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准 B 近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚 C 高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A 董事会决议文件 B 控股股东经具有证券 C 业务设施和技术系统运行情况报告 D 营业执照和业务许可证复印件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的（ ）。
A 最近一期财务报告 B 最近三期财务报告 C 最近一期个人金融资产证明 D 最近三期个人金融资产证明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司变更控股股东时，应当提交的申请材料包括（ ）。
A 申请书 B 关于变更股权的决议文件 C 所涉及股东的审计报告或个人金融资产证明 D 律师事务所出具的法律意见书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
