[多选题]
期货公司变更控股股东时，应当提交的申请材料包括（ ）。
A .申请书
B .关于变更股权的决议文件
C .所涉及股东的审计报告或个人金融资产证明
D .律师事务所出具的法律意见书
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习题解析
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1 .申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的证明文件有（ ）。
A 发起人个人金融资产证明 B 从业人员资格证明 C 场地 D 实际控制人的资格证明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列各项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件的是（ ）。
A 申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准 B 近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚 C 高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。
A 董事会决议文件 B 控股股东经具有证券 C 业务设施和技术系统运行情况报告 D 营业执照和业务许可证复印件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的（ ）。
A 最近一期财务报告 B 最近三期财务报告 C 最近一期个人金融资产证明 D 最近三期个人金融资产证明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
6 .期货公司发生《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备的相关材料包括（ ）。
A 变更持有5%以下股权股东情况报告 B 股权背景情况图 C 公司章程 D 股权变更相关文件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在任何情况下，期货公司变更住所时，应当做到（ ）。
A 妥善处理客户资产 B 拟迁入的住所应当符合业务需要 C 拟使用的设施应当符合业务需要 D 保持持续性盈利
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司申请设立分支机构应当具备的条件有（ ）。
A 申请日前3个月符合风险监管指标标准 B 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 C 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案 D 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .期货公司可以设立的分支机构的形式有（ ）。
A 办事处 B 营业部 C 临时经营点 D 分公司
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多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司设立分支机构时，应当将申请材料报给（ ）。
A 公司所在地中国证监会派出机构 B 设立分支机构所在地的中国证监会派出机构 C 中国证监会 D 中国证券业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
