期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的（　）。

1 .设立期货公司时，境外股东应当以（　）出资。

A 知识产权 B 可自由兑换货币 C 合法取得的人民币 D 实物

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .申请设立期货公司时，向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

A 申请书 B 公司章程 C 盈利目标 D 律师事务所出具的法律意见书

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的证明文件有（　）。

A 发起人个人金融资产证明 B 从业人员资格证明 C 场地 D 实际控制人的资格证明

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列各项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件的是（　）。

A 申请日前6个月风险监管指标持续符合规定标准 B 近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚 C 高级管理人员近2年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

A 董事会决议文件 B 控股股东经具有证券 C 业务设施和技术系统运行情况报告 D 营业执照和业务许可证复印件

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .期货公司变更控股股东时，应当提交的申请材料包括（　）。

A 申请书 B 关于变更股权的决议文件 C 所涉及股东的审计报告或个人金融资产证明 D 律师事务所出具的法律意见书

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .期货公司发生《期货公司监督管理办法》第十七条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备的相关材料包括（　）。

A 变更持有5%以下股权股东情况报告 B 股权背景情况图 C 公司章程 D 股权变更相关文件

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .在任何情况下，期货公司变更住所时，应当做到（　）。

A 妥善处理客户资产 B 拟迁入的住所应当符合业务需要 C 拟使用的设施应当符合业务需要 D 保持持续性盈利

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .期货公司申请设立分支机构应当具备的条件有（　）。

A 申请日前3个月符合风险监管指标标准 B 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行 C 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案 D 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-25

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