[单选题]
关于合格境外机构投资者境内证券投资业务，下列表述，错误的是（ ）。
A .国家对合格境外投资者的境内证券投资实行额度管理
B .合格境外投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模一定比例的投资额度
C .境外主权基金
D .国家外汇管理局对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批管理
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习题解析
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1 .内幕交易、泄露内幕信息罪的主体是特殊主体，主要包括（ ）。①发行人的董事、监事、高级管理人员②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .合格境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A 5% B 10% C 20% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券法》第七十六条规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（ ）。
A 赔偿责任 B 民事责任 C 刑事责任 D 行政处分
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .每个合格境外投资者只能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条规定，单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）以上，且在该证券连续（ ）内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的应予立案追诉。
A 30%；20个交易日 B 20%；20个交易日 C 30%；10个交易日 D 20%；30个交易日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的（ ）。①责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款③单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告④单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
A ①② B ①③ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .托管人应当按照有关法律法规履行下列（ ）受托人职责。①安全保护基金、集合计划财产，准时将公司行为信息通知合格境内投资者，确保基金、集合计划及时收取所有应得收入②确保基金、集合计划的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算③按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产④每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任，表述错误的是（ ）。
A 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，是指证券交易所 B 根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款 C 根据《证券法》第二百零七...
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单选题
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2021-08-25
10 .（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A 《证券法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券公司融资融券业务管理办法》 D 《转融通业务监督管理试行办法》
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单选题
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2021-08-25
