[单选题]
根据《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的（ ）。①责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款③单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告④单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
A .①②
B .①③
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .合格境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A 5% B 10% C 20% D 30%
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单选题
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2021-08-25
2 .根据《证券法》第七十六条规定，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（ ）。
A 赔偿责任 B 民事责任 C 刑事责任 D 行政处分
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单选题
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2021-08-25
3 .每个合格境外投资者只能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
A 1 B 2 C 3 D 4
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2021-08-25
4 .根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条规定，单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）以上，且在该证券连续（ ）内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的应予立案追诉。
A 30%；20个交易日 B 20%；20个交易日 C 30%；10个交易日 D 20%；30个交易日
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单选题
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2021-08-25
5 .关于合格境外机构投资者境内证券投资业务，下列表述，错误的是（ ）。
A 国家对合格境外投资者的境内证券投资实行额度管理 B 合格境外投资者在取得证监会资格许可后，可通过备案的形式，获取不超过其资产规模或管理的证券资产规模一定比例的投资额度 C 境外主权基金 D 国家外汇管理局对单家...
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2021-08-25
7 .托管人应当按照有关法律法规履行下列（ ）受托人职责。①安全保护基金、集合计划财产，准时将公司行为信息通知合格境内投资者，确保基金、集合计划及时收取所有应得收入②确保基金、集合计划的份额净值按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同规定的方法进行计算③按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产④每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报
A ①②③④ B ①②③ C ②③ D ②③④
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单选题
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2021-08-25
8 .关于在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任，表述错误的是（ ）。
A 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，是指证券交易所 B 根据《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款 C 根据《证券法》第二百零七...
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2021-08-25
9 .（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A 《证券法》 B 《证券公司监督管理条例》 C 《证券公司融资融券业务管理办法》 D 《转融通业务监督管理试行办法》
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单选题
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2021-08-25
10 .根据《刑法》第一百八十五条之一规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万元以下罚金。
A 3；30 B 2；20 C 1；10 D 3；20
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单选题
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2021-08-25
