[单选题]
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
A .网下有效申购总量
B .网下配售数量
C .全部有效申购
D .申购总量
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习题解析
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1 .（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A 客户服务 B 客户咨询 C 客户招揽 D 客户反馈
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A 取得基金从业资格 B 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C 最近2年没有受到证券 D 具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。
A 不超过包销数额15％的股份 B 不少于包销数额15％的股份 C 不超过包销数额20％的股份 D 不少于包销数额20％的股份
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A 支付购买方式 B 承销购买方式 C 招标购买方式 D 同一价购买方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。
A 各机构 B 基金资产 C 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明 D 在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A 主板上市的 B 中小企业板上市的 C 代办股份转让系统上市的 D 二板上市的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .基金监管的原则具体表现为（ ）。
A 审慎监管原则 B “三公”原则 C 自律在先和监管在后原则 D 监管的连续性和有效性原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。
A 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份 B 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .上市公司以超过当次募集资金金额（ ）以上的闲置资金暂时用于补充流动资金，应向股东提供网络投票方式。
A 5% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
