[多选题]
申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A .取得基金从业资格
B .通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C .最近2年没有受到证券
D .具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
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习题解析
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1 .发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（ ）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
A 5个工作日 B 7个工作日 C 10个工作日 D 15个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券账户注册资料的查询需填写（ ）。
A 《自然人证券账户注册申请表》 B 《机构证券账户注册申请表》 C 《证券账户注册资料查询申请表》 D 《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金监管从内容上主要涉及（ ）。
A 对基金运作的监管 B 对基金服务机构的监管 C 对基金投资者的监管 D 对基金高级管理人员的监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（ ）亿元。
A 3 000，3 B 5 000，1 C 3 000，1 D 5 000，3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A 客户服务 B 客户咨询 C 客户招揽 D 客户反馈
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。
A 不超过包销数额15％的股份 B 不少于包销数额15％的股份 C 不超过包销数额20％的股份 D 不少于包销数额20％的股份
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（ ）。
A 支付购买方式 B 承销购买方式 C 招标购买方式 D 同一价购买方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。
A 各机构 B 基金资产 C 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明 D 在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
A 网下有效申购总量 B 网下配售数量 C 全部有效申购 D 申购总量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
