[多选题]
基金监管从内容上主要涉及（ ）。
A .对基金运作的监管
B .对基金服务机构的监管
C .对基金投资者的监管
D .对基金高级管理人员的监管
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习题解析
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1 .发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（ ）万元。
A 500 B 1 000 C 3 000 D 5 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A T+1 B T+2 C T+3 D T+5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券投资组合管理的基本步骤有（ ）。
A 确定证券投资政策 B 进行证券投资分析 C 修正投资组合 D 投资组合业绩评估
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（ ）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
A 5个工作日 B 7个工作日 C 10个工作日 D 15个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券账户注册资料的查询需填写（ ）。
A 《自然人证券账户注册申请表》 B 《机构证券账户注册申请表》 C 《证券账户注册资料查询申请表》 D 《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（ ）万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币（ ）亿元。
A 3 000，3 B 5 000，1 C 3 000，1 D 5 000，3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .（ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A 客户服务 B 客户咨询 C 客户招揽 D 客户反馈
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。
A 取得基金从业资格 B 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C 最近2年没有受到证券 D 具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（ ）。
A 不超过包销数额15％的股份 B 不少于包销数额15％的股份 C 不超过包销数额20％的股份 D 不少于包销数额20％的股份
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
