[单选题]
上市公司以超过当次募集资金金额（ ）以上的闲置资金暂时用于补充流动资金，应向股东提供网络投票方式。
A .5%
B .10%
C .15%
D .20%
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习题解析
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1 .中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。
A 各机构 B 基金资产 C 托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明 D 在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
A 网下有效申购总量 B 网下配售数量 C 全部有效申购 D 申购总量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .首次发行的股票在（ ），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
A 主板上市的 B 中小企业板上市的 C 代办股份转让系统上市的 D 二板上市的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .基金监管的原则具体表现为（ ）。
A 审慎监管原则 B “三公”原则 C 自律在先和监管在后原则 D 监管的连续性和有效性原则
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。
A 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份 B 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（ ）。
A 警告 B 暂停或者取消基金从业资格 C 追究刑事责任 D 承担赔偿责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A 10％ B 30％ C 50％ D 60％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .询价对象应当在年度结束后（ ）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .基金募集信息披露监管的内容包括（ ）。
A 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查 B 对基金上市交易公告书 C 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管 D 对基金招募说明书
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
