[多选题]
基金募集信息披露监管的内容包括（ ）。
A .基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
B .对基金上市交易公告书
C .对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
D .对基金招募说明书
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习题解析
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1 .发行人申请首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。
A 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份 B 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司以超过当次募集资金金额（ ）以上的闲置资金暂时用于补充流动资金，应向股东提供网络投票方式。
A 5% B 10% C 15% D 20%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（ ）。
A 警告 B 暂停或者取消基金从业资格 C 追究刑事责任 D 承担赔偿责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A 10％ B 30％ C 50％ D 60％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .询价对象应当在年度结束后（ ）内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A 1 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所略有不同，在申购单位上，深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于（ ）股。
A 100，100 B 100，500 C 500，500 D 500，1 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（ ）。
A 监管谈话 B 出具警示函 C 记入诚信档案 D 暂停履行职务
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的股数。
A 有偿送股比例 B 约定送股比例 C 有效送股比例 D 无偿送股比例
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
